Astfel compania a fost amendată cu 8.000 lei, reprezentând 1% din capitalul social, fiind obligată să-şi schimbe domeniul de activitate sau să se desfiinţeze.
Motivele pentru care au fost sancţionată casa de brokeraj şi angajaţii acesteia au fost nerespectarea unor proceduri legale privind netransmiterea unor documente solicitate de CNVM în urma unui control, realizarea unor operaţiuni fără acordul clienţilor şi alte nereguli descoperite de arbitrul pieţei.
Astfel, Trend Bacău va trebui să restituie clienţilor sumele de bani pe care le datorează sau pe care le are în administrare, să transfere valorile mobiliare ale clienţilor în conturile indicate de aceştiea şi să convoace AGA pentru lichidarea societăţii sau a modificării obiectului de activitate al acesteia. Totodată, firma va trebui să păstreze pentru cel puţin cinci ani evidenţele şi înregistrările referitoare la serviciile şi activităţile prestate şi desfăşurate.
De asemenea, CNVM a amendat cu câte 10.000 lei preşedintele consiliului de administraţie şi doi dintre membrii acestuia, interzicându-le totodată să mai activeze pe piaţa de capital, pentru o perioadă de doi ani.
Restul angajaţilor sancţionaţi, majoritatea fiind responsabili cu controlul intern, au primit amenzi cuprinse între 6.000 lei şi 2.500 lei, fiindu-le interzis să mai activeze pe piaţa de capital pentru un an sau doi. De asemenea, doi dintre directorii de la Trend Bacău au fost amendaţi cu câte 7.500 lei şi nu mai pot lucra pe piaţa de capital pentru doi, respectiv trei ani. În total, arbitrul pieţei a sancţionat zece angajaţi, cu amenzi însumând 64.500 lei, iar un alt reprezentant al departamentului de control intern a primit doar un avertisment.
La sfârşitul lunii trecute, CNVM suspendase pentru două săptămâni autorizaţia de funcţionare a casei de brokeraj Trend Bacău, din cauza unor nereguli descoperite în urma unui control efectuat în iulie.
Casa de brokeraj Trend Bacău încearcă de la începutul anului să îşi vândă participaţia deţinută în cadrul Bursei de la Bucureşti, în iulie reuşind să obţină 1,25 milioane lei pentru un pachet de 50.000 de titluri BVB. În prezent, mai are la vânzare încă 30.000 de acţiuni ale Bursei, pentru care vrea să obţină 900.000 lei.
Trend Bacău este una dintre cele mai mici case de brokeraj de la Bursa de Valori Bucureşti, cu o valoare a tranzacţiilor intermediate de numai 9,15 milioane lei, de la începutul acestui an. Intermediarul are puncte de lucru în Bacău, Oneşti, Botoşani, Târgu Neamţ, Piatra Neamţ, Suceava, Radăuţi, Iaşi, Vaslui, Roman, Tulcea şi Brăila.
Sursa: Newsin