Acţionarii semnificativi ai caselor de brokeraj vor trece prin filtrul CNVM

Astfel, Comisia va evalua acţionarii semnificativi ai caselor de brokeraj sau acţionarii care pot exercita o influenţă puternică asupra administraţiei unei SSIF-ului, în cazul în care aceştia au intenţia să achiziţioneze în mod direct o participaţie calificată, adică cel puţin 10% din capitalul intermediarului.

De asemenea, orice acţionar care vrea să înstrăineze, direct sau indirect, o participaţie calificată în cadrul unui SSIF va trebui să notifice CNVM-ul.

Arbitrul pieţei de capital va evalua reputaţia potenţialului cumpărător de acţiuni ale unui SSIF pe baza integrităţii şi a competenţei profesionale a acestuia. În cazul în care achizitorul este o firmă, cerinţele de integritate trebuie respectate atât de persoana juridică în sine, cât şi de persoanele de la conducerea firmei.

Potrivit regulamentului, integritatea unui posibil cumpărător va fi legată şi de înscrierile din cazierul judiciar sau de condamnările pentru infracţiuni privind sectorul financiar. Totodată, CNVM va lua în calcul corectitudinea activităţilor desfăşurate în trecut de posibilul investitor.

În acelaşi timp, arbitrul pieţei de capital va evalua şi soliditatea financiară a achizitorului potenţial, în special în ceea ce priveşte tipul de activitate desfăşurat în prezent şi cea preconizată să fie desfăşurată de casa de brokeraj vizată de achiziţiea propusă.

În urma acestor criterii de evaluare, CNVM se poate opune unei achiziţii sau majorării deţinerii unui acţionar al SSIF.