Aplicarea de sacţiuni trebuie făcută diferenţiat, astfel încât efectele cauzate de brokeri să nu fie suportate de casele de brokeraj sau de acţionarii lor, a declarat luni seară, pentru NewsIn, Gabriela Anghelache, preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM).
"Intermediarii sunt cei care trebuiau să vegheze asupra respectării prospectului", a declarat pentru NewsIn, preşedintele CNVM. Potrivit prospectului, era necesar ca banii aferenţi subscrierii să existe în conturile clienţilor brokerilor în momentul subscrierii. "Prospectul primează înaintea oricărei cutume", a explicat Anghelache, care a amintit şi de comunicatele transmise de unele dintre casele de brokaraj vizate, cu privire la banii care se aflau în decontare.
După trei ore de discuţii, CNVM a eşuat în a ajunge la o concluzie în cazul ofertei primare lansate de Alumil Rom Industry, din cauza documentelor pe care casele de brokeraj continuă să le trimită, iar o decizie în acest sens va fi luată săptămâna viitoare, a explicat Anghelache. "Aceste documente trebuie analizate pentru a se lua o decizie, mai ales că am primit şi contracte de custodie care trebuie verificate pentru a se constata valabilitatea lor", a mai spus preşedintele CNVM. Preşedintele CNVM a contestat faptul că deşi caselor de brokeraj li se ceruseră documentele încă de anul trecut, acestea nu au respectat termenul iniţial şi continuă să transmistă Comisiei noi acte.
Potrivit legislaţiei, sancţiunile pot fi avertisment sau amendă atât în cazul brokerilor, cât şi al societăţilor,dar se poate recurge şi la suspendarea activităţii. În cazul firmelor, amenda este cuprinsă între 0,5% şi 5% din valoarea capitalului social, în funcţie de gravitatea faptei.
CNVM a publicat la sfârşitul săptămânii trecute o listă cu casele de brokeraj care au introdus ordine de cumpărare fără a respecta prevederile prospectului cu privire la plata integrală a contravalorii titlurilor în momentul subscrieri. În listă sunt incluse 16 case de brokeraj: Valmob Intermedia, ING Securities, Raiffeisen Capital&Investment, Equity Invest, EFG Eurobank Securities, Super Gold Invest, Eldainvest, Confindent invest, Rombell Securities, Eastern Securities, Vanguard, Prime Transaction, BRD Securities, Intercapital Invest, HTI Valori Mobiliare şi Broker Cluj.
Arbitrul pieţei a cerut o poziţie oficială a Bursei de Valori Bucureşti (BVB), care a comunicat luni că şi-a îndeplinit toate obligaţiile legale şi contractuale care îi revin în legătură cu oferta primară de vânzare de acţiuni a Alumil Rom Industry. În urma analizei efectuate, Bursa a ajuns la concluzia că operaţiunile de subscriere efectute de investitori în cazul ofertelor primare iniţiale de vânzare de acţiuni au fost desfăşurate în afara pieţei reglementate anterioare efectuării operaţiunilor de tranzacţionare în sistemul tehnic al BVB. Bursa nu are competenţa legală de a monitoriza, supraveghea, constata şi sancţiona acte juridice efectuate în afara sistemului de tranzacţionare şi/sau acţiuni neadmise la tranzacţionare, a precizat operatorul pieţei în comunicatul de luni. În schimb, BVB consideră că este necesar ca CNVM să emită acte individuale suplimentare care să ducă la finalizarea corectă a întregii opreaţiuni
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a fost sesizată de unii investitori de existenţa unor nereguli la subscrierea acţiunilor în cadrul ofertei publice lansate de compania Alumil Rom Industry. Investitorii au suspectat faptul că o parte dintre brokerii de la bursă au plasat ordine de subscriere pentru clienţi deşi aceştia nu aveau în cont toţi banii necesari. Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a suspendat, la 20 decembrie, decontările în oferta publică de la Alumil pe o perioadă de două săptămâni.
Acest articol nu reprezintă consultanță financiară.
Newsletter zilnic money.ro
BET, curs valutar, știrea zilei — în 2 minute, înainte de 7:00.
