Societatea a folosit întreaga sumă de bani a clienţilor creditori pentru acoperirea datoriilor faţă de clienţii debitori, nu a raportat unele operaţii cu sume mai mari de 15 mii de euro, a transmis cu întârziere rezultatele financiare pentru anul 2006 şi nu a respectat mai multe reguli şi proceduri impuse de lege.
Ca urmare, Comisia a retras autorizaţia de funcţionare a casei de brokeraj şi a amendat-o cu 9.100 lei, reprezentând echivalentul a 1% din capitalul social subscris. Totodată, CNVM i-a amendat cu câte 5.000 lei pe directorul general şi preşedintele casei de brokeraj, Nicolae Rusu – în acelaşi timp şi membru în Consiliul Bursei, şi pe Mircea Dudaş, directorul general adjunct, înterzicându-le totodată să mai desfăşoare activităţi pe piaţa de capital pe o perioadă de 3 ani.
De asemenea, alţi doi reprezentanţi ai compartimentului de control intern au fost amendaţi cu 3.000 şi 1.000 lei. Firma de brokeraj a fost obligată de CNVM trebuie să restituie clienţilor sumele aflat în custodie, în termen de 15 zile. În plu, în termen de 30 de zile, SSIF Orizont Vest are obligaţia convocării AGA în vederea lichidării societăţii sau modificării obiectului de activitate al acesteia şi, după caz, eliminării din denumirea societăţii a sintagmei „Societate de servicii de investiţii financiare".
Decizia CNVM poate fi contestată în termen de 30 de zile. Orizont Vest s-a clasat anul trecut pe locul 16 în clasamentul brokerilor, cu tranzacţii intermediate în valoare de 370 de milioane lei şi cu o cotă de piaţă de 2,1%.
