Masura luata de arbitrul pietei de capital are ca scop separarea functiilor privind decizia, executia si supravegherea activitatii caselor de brokeraj, precum si separarea functiilor principale.
Astfel, CNVM incearca sa impiedice indeplinirea de catre aceeasi persoana a unor atributii care pot avea ca rezultat erori greu de detectat sau activitati ce pot degenera in abuzuri, care sa expuna la risc societatea sau clientii acesteia.
"Societatile de servicii de investitii financiare in cadrul carora se regasesc persoane care se afla in situatia mentionata au obligatia ca, in termen de maximum sase luni de la data prezentei, sa-si adapteze structura organizatorica in vederea eliminarii situatiei de incompatibilitate prevazuta", se precizeaza in masura adoptata de CNVM.
Compartimentele de control intern departamente specializate, prezente in mod obligatoriu la toate casele de brokeraj, si se ocupa cu verificarea activitatii societatilor in cauza, pentru a se asigura ca activitatea de tranzactionare si serviciile prestate se realizeaza conform prevederilor legii pietei de capital.
