CNVM retrage autorizaţia de funcţionare a Orizont Vest şi dă amenzi de peste 23.000 lei

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM) retrage autorizaţia de funcţionare a casei de brokeraj din Oradea Orizont Vest şi dă amenzi de peste 23.000 lei firmei şi mai multor brokeri din conducere, după ce a depistat mai multe nereguli în urma unui control de fond realizat anul trecut.

Arbitrul pieţei de capital a efectuat un control de fond la Orizont Vest în perioada 10 - 17 septembrie 2008, descoperind mai multe nereguli printre care şi faptul că societatea a folosit întreaga sumă de bani a clienţilor creditori pentru acoperirea datoriilor faţă de clienţii debitori.

De asemenea, CNVM a constatat că firma de brokeraj nu a raportat unele operaţii cu sume mai mari de 15.000 euro, a transmis cu întârziere rezultatele financiare pentru anul 2006, cât şi nerespectarea mai multor reguli şi proceduri impuse de lege.

Ca urmare, Comisia a retras autorizaţia de funcţionare a casei de brokeraj şi a amendat-o cu 9.100 lei, reprezentând echivalentul a 1% din capitalul social subscris şi vărsat.


Sursa: NewsIn