10 nume din sistemul bancar românesc cu divizii pe piaţa de capital sau depozitari ai unor fonduri de investiţii se regăsesc pe planul de control al CNVM. În primele trei luni CNVM se va afla la sediul BRD, BT Asset Management, dar şi la Raiffeisen Capital&Investments. Pe list se află şi fondul de investiţii STK Emergent, listat la Bursa de Valori Bucureşti.
În trimestrul al II-lea, CNVM va verifica Leumi Bank, BCR dar şi BCR Asset Management. În iulie-septembrie autoritatea pieţei de capital se va afla la sediul BCR, BRD şi ING Bank. În ultimele trei luni ale anului va veni rândul EFG Eurobank, Libra Bank şi Bancpost. Pe lângă bănci, în 2009 vor fi verificate KBC Securities - liderul după rulaje din ultimii 2 ani, dar şi IFB Finwest.
În urma acestor verificări, anul trecut, CNVM a suspendat pentru 2 săptămâni autorizaţia de funcţionare pentru Broker Cluj, iar Mobinvest Oradea nu şi-a reluat-o nici acum. Tot anul trecut au fost emise peste 110 de ordonanţe de sancţionare pentru 45 de societăţi verificate. Toate societăţile supravegheate de CNVM sunt incluse în planul de control o dată la 2-3 ani.
