Broker Cluj a primit o amendă în valoare de 0,5% din capitalul social subscris, reprezentând 723.679 de lei. Directorul general al Broker Cluj, Petru Prunea, a primit interdicţie pe piaţa de capital timp de 5 ani de la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, iar directorul adjunct, Alexandru Ceucă, are interdicţie 3 ani pe bursă. Prunea a primit o amendă în valoare de 25.000 de lei, iar Alexandru Ceucă de 10.000 de lei. Adina Maria Moldovan, reprezentanta controlului intern al companiei, a primit o amendă de 15.000 de lei şi interdicţie de 3 ani pe piaţa de capital.
În urma acestor decizii, Petru Prunea va fi incompatibil cu funcţia de membru al Consiliului de Administraţie al BVB. Activitatea societăţii va fi suspendată până când vor fi numite alte persoane care să asigure conducerea Broker Cluj, , iar titlurile Broker Cluj vor fi blocate de la tranzacţionare pentru încă o zi.
Instituţia de supraveghere a pieţei de capital a semnalat, în total, circa 40 de nereguli în relaţiile cu clienţii, în contracte, ordine şi fişe de raportare, la tranzacţiile în marjă şi contractele aferente acestora (ex: apeluri în marjă trimise prin poştă). În luna ianuarie, CNVM a interzis activitatea Broker Cluj la nouă sucursale, dar societatea nu a respectat această prevedere. Au existat probleme la modalitatea de înregistrare a numerarului - în contul unor clienţi existau unele debite, despre care clienţii nu aveau cunoştinţă; s-au iniţiat tranzacţii fără acordul clienţilor; unele chitanţe nu au fost înregistrate în contabilitate; la sucursala din Timişoara au existat diferenţe între soldurile din programele informatice şi contabilitate, pentru o serie de clienţi.
De asemenea, salariile a doi angajaţi depăşesc 50.000 de euro (108.000 euro şi 185.000 euro), fapt care nu a fost raportat Bursei de Valori Bucureşti, deşi era necesar.
