Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM) a decis separarea functiilor de membru al Consiliului de Administratie, conducator si reprezentant al compartimentului de control intern din cadrul societatilor de brokeraj, “pentru a se evita indeplinirea de catre aceeasi persoana a unor atributii care pot avea ca rezultat erori greu de detectat sau activitati care pot fi susceptibile de abuz si care expun la risc societatea sau clientii acesteia”. Decizia va afecta un numar redus de firme de brokeraj, in conditiile in care doar trei din primele 25 de firme de brokeraj de pe piata au cumulat cele trei functii.
Potrivit deciziei Comisiei, persoanele care indeplinesc cele trei functii simultan au la dispozitie sase luni pentru a elimina situatia de incompatibilitate. “Se interzice detinerea simultana de catre o persoana a calitatilor de membru al Consiliului de Administratie, conducator si reprezentant al compartimentului de control intern al unei societati de servicii de investitii financiare. Societatile de servicii de investitii financiare in cadrul carora se regasesc persoane care se afla in situatia mentionata au obligatia ca, in termen de maximum sase luni, sa-si adapteze structura organizatorica in vederea eliminarii situatiei de incompatibilitate prevazuta de acelasi articol”, precizeaza decizia CNVM.
Potrivit CNVM, decizia a fost luata avand in vedere necesitatea ca organizarea interna a firmelor de brokeraj sa fie astfel conceputa incat sa se asigure separarea functiilor privind decizia, executia si supravegherea activitatii acesteia, precum si separarea atributiilor principale. Masura Comisiei a venit dupa ce, in ultimele luni, au fost depistate mai multe nereguli la societatile de brokeraj.
