1. A)      Reglementare
Aplicarea Ghidului ESMA privind accesul depozitarilor centrali (CSD) la fluxurile de tranzacții ale contrapărţilor centrale (CPC) și ale locurilor de tranzacționare și a Ghidului ESMA privind normele și procedurile în cazul insolvenței participanților la CSD; Aplicarea Ghidului ESMA privind calibrarea sistemelor de tip întrerupător de circuit și publicarea întreruperilor tranzacționării în temeiul MiFID II.
  1. B) Supraveghere şi control
Rezultatele controalelor inopinate desfășurate la societățile Asirom, Groupama, Generali și Uniqa Asigurări. În urma verificărilor a fost decisă sancţionarea societăţilor Groupama şi Uniqa Asigurări cu amendă în cuantum de 10.000 de lei fiecare, precum şi sancţionarea cu avertisment scris a Directorului General al societăţii Groupama şi a Preşedintelui Directoratului societăţii Uniqua Asigurări. În sarcina celor două societăţi a fost instituită obligaţia remedierii neregulilor constatate; Rezultatul controlului inopinat efectuat la societatea Enescu Broker de Asigurare S.R.L.; Rezultatul controlului periodic efectuat la SSIF Estinvest S.A.; Sancţionarea cu retragerea autorizaţiei de funcţionare şi radierea unui număr de 6 brokeri de asigurare și/sau reasigurare din Registrul brokerilor de asigurare și/sau reasigurare; Analiza raportărilor transmise de către entitățile supravegheate de SIIF, potrivit cerințelor Normei ASF nr. 6/2015; Sancţionarea cu avertisment a membrilor consiliului de administraţie al unui emitent pentru tranzacţionarea acţiunilor în perioada închisă; Admiterea, respectiv respingerea unor plângeri prealabile formulate împotriva unor decizii ale ASF.
  1. C)Autorizare – Avizare
Numirea domnului Ion Mincu Rădulescu în calitate de membru al Consiliului de Administrație al societății German Romanian Assurance S.A.; Numirea domnului Claudiu Liviu Doroş în calitate de Director general şi a domnului Cătălin Jianu Dan Iancu, în calitate de Director general adjunct la SIF Moldova S.A.; Numirea domnilor Bogdan Drăgoi, Radu Străuţ, Sorin Marica şi Marcel Heinz Pfister în calitate de membri ai Consiliului de Administraţie al SIF Banat- Crișana S.A.; Prospectul proporționat aferent emisiunii de noi acțiuni în vederea majorării capitalului social al societății Prodlacta S.A. Brașov; Prospectul proporţionat întocmit în vederea admiterii la tranzacționare pe piața reglementată administrată de BVB a obligațiunilor emise de societatea UniCredit Bank S.A. adresate exclusiv investitorilor calificați; Emiterea Certificatului de Înregistrare a Valorilor Mobiliare aferent înregistrării obligațiunilor emise de Globalworth Real Estate Investments Limited Guernsey în vederea admiterii la tranzacționare la BVB; Emiterea Certificatului de Înregistrare a Valorilor Mobiliare aferent înregistrării majorării capitalului social al societății Banca Transilvania S.A. Cluj-Napoca; Retragerea de la tranzacționare și radierea din evidența ASF a acțiunilor emise de societatea Resib S.A. Sibiu ca urmare a radierii societății din Registrul Comerțului; Avizarea modificării Prospectului schemei de pensii private pentru Fondul de Pensii Administrat Privat AZT Viitorul Tău administrat de Allianz-Țiriac Pensii Private Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A.; Autorizarea modificării Actului individual de aderare la Fondul de Pensii Facultative Stabil administrat de Generali Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A.; Autorizarea modificării Actului individual de aderare la Fondul de Pensii Facultative BRD Medio administrat de BRD Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A.; Autorizarea doamnei Andreea-Raluca Odangiu în calitate de persoană care conduce structura de management al riscurilor în cadrul Allianz-Țiriac Pensii Private Societate de Administrare a Fondurilor de  Pensii Private S.A.; Avizarea şi reavizarea a 159 agenţi şi retragerea avizelor pentru alţi 140 agenţi care desfășoară activități de marketing pentru fondurile de pensii facultative și administrate privat.
  1. Diverse
Raportul privind evoluția pieței de asigurări în trimestrul I 2017; Protocolul de colaborare cu Asociația Utilizatorilor Români de Servicii Financiare – AURSF.