Broker Cluj a primit o amenda in valoare de 0,5% din capitalul social subscris, reprezentand 723.679 de lei. Directorul general al Broker Cluj, Petru Prunea, a primit interdictie pe piata de capital timp de 5 ani de la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, iar directorul adjunct, Alexandru Ceuca, are interdictie 3 ani pe bursa. Prunea a primit o amenda in valoare de 25.000 de lei, iar Alexandru Ceuca de 10.000 de lei. Adina Maria Moldovan, reprezentanta controlului intern al companiei, a primit o amenda de 15.000 de lei si interdictie de 3 ani pe piata de capital.
In urma acestor decizii, Petru Prunea va fi incompatibil cu functia de membru al Consiliului de Administratie al BVB. Institutia de supraveghere a pietei de capital a semnalat, in total, circa 40 de nereguli in relatiile cu clientii, in contracte, ordine si fise de raportare, la tranzactiile in marja si contractele aferente acestora (ex: apeluri in marja trimise prin posta).
In luna ianuarie, CNVM a interzis activitatea Broker Cluj la noua sucursale, dar societatea nu a respectat aceasta prevedere. Au existat probleme la modalitatea de inregistrare a numerarului - in contul unor clienti existau unele debite, despre care clientii nu aveau cunostinta; s-au initiat tranzactii fara acordul clientilor; unele chitante nu au fost inregistrate in contabilitate; la sucursala din Timisoara au existat diferente intre soldurile din programele informatice si contabilitate, pentru o serie de clienti.
De asemenea, salariile a doi angajati depasesc 50.000 de euro (108.000 euro si 185.000 euro), fapt care nu a fost raportat Bursei de Valori Bucuresti, desi era necesar.
